1 今年度陈述择要来自年度陈述全文，为周全领会本公司的运营功效、财政状态及将来成长计划，投资者该当到上海证券买卖所网站等华夏证监会指定媒介上认真浏览年度陈述全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、初级办理职员包管年度陈述实质简直凿、精确、完备，不保存子虚记录、误导性陈说或庞大漏掉，并承当个体和连带的法令义务。

　　经公司董事会审议，2020年度成本分派预案为：以公司成本分派实行之股权挂号日公司总股本为根底，向全部股东每10股份配现款股利软妹币0.7178元（含税），估计共派发股利软妹币1,127,375千元, 约为本公司按华夏管帐原则体例的归属于母公司股东的净成本3,758,175千元的30%。以上分派预案待提交公司股东南大学会审议，待股东南大学会审议经过后履行。

　　上海电气是一家庞大概括性高端设备缔造企业。公司主宰财产聚焦动力设备、产业设备、集成办事三大板块，构成了比力完备的产业主动化和产业设备体例，为浩繁高端装备供给全人命周期办事，引颈多能互补动力互联的成长标的目的，努力于为环球客户供给绿色、环保、智能、互联于一体的手艺集成和体例办理计划。公司三大营业板块所笼盖的范畴以下：

　　动力设备营业板块：策画、缔造和发卖燃煤发电及配套装备、燃气发电装备、风电装备、核电装备、储能装备、高端化工装备；供给电网及产业智能供电体例办理计划；

　　产业设备营业板块：策画、缔造和发卖电梯、大中型机电、智能缔造装备、产业根底件、环保装备、修建产业扮装备；

　　集成办事营业板块：供给动力、环保及主动化工程及办事，包罗各种保守动力及新动力、固体烧毁物概括使用、浑水处置、烟气处置、路线交通等；供给产业互联网办事；供给金融办事，包罗融资租借、保障掮客；供给国际知名贸换衣务；供给高端财产办事等。

　　按照中电联揭橥的数据，在“十三五”成长的结尾一年，2020年上海电气主业务务地点的电力商场的首要特点以下：

　　2020年，全社会用电量7.51万亿千瓦时，同比增加3.1%，“十三五”期间全社会用电量年均增加5.7%。2020年，各季度全社会用电量增速划分为⑹.5%、3.9%、5.8%、8.1%，经济运转稳步苏醒是用电量增速上升的最首要缘由。全社会用电量季度增速变革趋向，反应出跟着新冠疫情获得有用掌握和国度逆周期调控战术慢慢落地，停工复产、复商复市连续获得较着收获，百姓经济连续不变复原。

　　停止2020年末，天下全口径发电装机容量22.0亿千瓦，同比增加9.5%；“十三五”期间，天下全口径发电装机容量年均增加7.6%，此中非化石动力装机容量年均增加13.1%，占总装机容量比重从2015年末的34.8%回升至2020年末的44.8%，晋升10个百分点；煤电装机容量年均增速为3.7%，占总装机容量比重从2015年末的59.0%降落至2020年末的49.1%。2020年，天下全口径发电量为7.62万亿千瓦时，同比增加4.0%；“十三五”期间，天下全口径发电量年均增加5.8%，此中非化石动力发电量年均增加10.6%，占总发电量比重从2015年的27.2%回升至2020年的33.9%，晋升6.7个百分点；煤电发电量年均增速为3.5%，占总发电量比重从2015年的67.9%降落至2020年的60.8%，下降7.1个百分点。2020年，天下电力商场显现保护特性：

　　一是电力投资同比增加9.6%，非化石动力投资火速增加。2020年，归入行业投资统计系统的首要电力企业算计实现投资9944亿元，同比增加9.6%。电源工程扶植实现投资5244亿元，同比增加29.2%，此中风电、太阳能、水电投资划分增加70.6%、66.4%、19.0%；电网工程扶植实现投资4699亿元，同比降落6.2%。电网投资降落的缘由在于占比达44.3%的35千伏及保护电网投资因电网企业提早一年实现国度新一轮农网革新进级使命等缘由同比降落20.2%。

　　二是煤电装机容量占总装机容量比重初次低于50%，新增投资并网风电装机范围创汗青新高。2020年，天下新增投资发电装机容量19087万千瓦，同比增添8587万千瓦，此中新增投资并网风电、太阳能发电装机容量划分为7167万千瓦和4820万千瓦，新增投资并网风电装机范围创汗青新高。停止2020年末，天下全口径水电装机容量3.7亿千瓦、火电装机容量12.5亿千瓦、核电装机容量4989万千瓦、并网风电2.8亿千瓦、并网太阳能发电装机2.5亿千瓦。天下全口径非化石动力发电装机容量算计9.8亿千瓦，占全口径发电装机容量的比重为44.8%，比上年末进步2.8个百分点。全口径煤电装机容量10.8亿千瓦，占总装机容量的比重为49.1%，初次降至50%保护。

　　三是并网风电、太阳能发电量火速增加。2020年，天下全口径发电量同比增加4.0%。此中，水电发电量为1.36万亿千瓦时，同比增加4.1%；火电发电量为5.17万亿千瓦时，同比增加2.5%；核电发电量3662亿千瓦时，同比增加5.0%。并网风电发电量为4665亿千瓦时，同比增加15.1%；并网太阳能发电量为2611亿千瓦时，同比增加16.6%。天下全口径非化石动力发电量2.58万亿千瓦时，同比增加7.9%，占天下全口径发电量的比重为33.9%，同比进步1.2个百分点。天下全口径煤电发电量4.63万亿千瓦时，同比增加1.7%，占天下全口径发电量的比重为60.8%，同比下降1.4个百分点。

　　四是水电、核电装备使用小时同比进步。2020年，天下发电装备均匀使用小时3758小时，同比下降70小时。此中，水电装备使用小时3827小时，同比进步130小时；核电装备使用小时7453小时，同比进步59小时；火电装备使用小时4216小时，同比下降92小时；并网风电装备使用小时为2073小时，同比下降10小时；并网太阳能发电装备使用小时1281小时，同比下降10小时。

　　五是2020年第四时度电煤供给偏紧，电煤商场价钱连续爬升。受经济回暖及高温暖流感化，第四时度电煤须要大幅增添，电煤供给偏紧，推高电煤商场价钱。按照华夏内地电煤购买价钱指数（CECI内地指数）显现，10月份商场电煤价钱加入“赤色区间”后连续爬升。

　　2020年，天下电力供需整体均衡，部门地域不足，部分地域用电岑岭时段电力供给偏紧，疫情防控时代电力供给富足靠得住，为社会疫情防控和百姓经济成长供给顽强电力保证。分地区看，西南、东南地区电力供给才能充裕，华北、华东、南边地区电力供需整体均衡，华中地区用电岑岭时段电力供给偏紧。分省分看，迎峰度夏时代，湖南、四川等小量电网用电岑岭时段采纳了有序用电办法；迎峰度冬时代，湖南、江西、广西和内蒙古西部电网等小量电网用电岑岭时段电力供给严重，采纳了有序用电办法。

　　另外，跟着当局赓续主动提倡推动“一带一块”国际知名互助，放大国际知名产能互助，发动华夏缔造和华夏办事走进来；和推动绿色成长、打赢蓝天警备战，加大生态体例庇护力度，扶植斑斓华夏，上海电气包罗燃气轮机、核电、风电在内的动力设备、和包罗环保办事在内的集成办事等营业范畴将迎来更多商场成长时机和营业成长空间。

　　动力范畴恰逢产生深入变革。我国已对碳达峰和碳中庸目的做出了详细详尽的放置和计划，即“到2030年，华夏单元海内出产总值二氧化碳排放将比2005年降落65%以上，非化石动力占一次动力损耗比重将到达25%摆布，丛林储存量将比2005年增添60亿立方米，风电、太阳能发电总装机容量将到达12亿千瓦以上。”由此，我国将加速调治优化财产构造、动力构造，鼎力成长光伏发电、风电等可复活动力发电，鞭策煤炭损耗防患于未然达峰。同时，将加速实行概括能效晋升等节能工程，深切推动产业、修建、交通等中心范畴节能降耗，连续晋升新基建能效程度。

　　跟着新动力发电范围的成长和电网对削峰填谷和调峰调频的须要增添，储能将在将来华夏动力格式中饰演主要脚色。最近几年来，受害于国度战术的鼎力撑持，新动力汽车商场连续火速生长，能源锂电池须要增加迅猛。算作海内动力设备超过企业，咱们将主动美满在储能范畴的计谋结构，进一步深入锂电池、液流电池、燃料电池和服役电池体例等手艺研发和配合应用。

　　在产业互联网和智能缔造范畴，天下首要国度和地域增强缔造业数字化转型和产业互联网计谋结构，我国也将指导加强5G、野生智能、区块链、加强实际及假造实际等新手艺气力，鞭策产业互联网在更广规模、更深水平、更高程度上融会立异力度，组成将来我国经济增加的新动能，也将为上海电气的转型成长供给主要成长时机。

　　2020年，受新冠疫情的感化，环球经济加快阑珊，内部情况越发纷乱严重，险些任何行业和企业都面对着汗青上最冰冷的冬季。在党中心的带领下，我国主动加入停工复产，有序复原社会一般停止，在死气沉沉的环球经济中桂林一枝，达成了整年的经济增加。2020年整年，面临疫情的应战，上海电气赓续对峙贯彻“三步走”的成长计谋，在主动撑持国度计谋的同时，深入财产构造调治，鼎力成长新兴财产，推动新旧动能更动，尽力克制疫情带来的坚苦，在成为天下一流企业的门路上稳步进步。

　　陈述期内，公司达成业务总支出软妹币1372.85亿元，同比增加7.67%；达成归属于母公司股东的净成本37.58亿元软妹币，同比增加7.34%。

　　比来三年，公司在达成年均业务总支出增加16.5%的同时，也重视夯实持久成长的根底，不停优化营业构造，在新动力、进步前辈缔造和云化（产业互联网）等新兴范畴鼎力加入。算作华夏缔造的代表，公司将以转型新抽象赓续经受大国重器的任务。陈述期内，公司达成新增投资定单软妹币1855.5 亿元，较上年同期增加 8.7%。公司新增投资定单中，动力设备占 40.8%（此中风电占15.7个百分点，核电占4.0个百分点，储能占1.6个百分点，煤电占7.5个百分点），产业设备占 24.7%（此中电梯占11.9个百分点），集成办事占 34.5%（此中动力工程办事占25.1个百分点）。停止陈述期末，公司在手定单为软妹币 2760.9 亿元，较上年年底增加 14.7%，公司陈述期末在手定单中，动力设备占 48.2%（此中风电占12.9个百分点，核电占7.9个百分点，储能占0.6个百分点，煤电占20.3个百分点），产业设备占 4.4%（此中电梯占0.8个百分点），集成办事占 47.5%（此中动力工程办事占41.3个百分点）。

　　上海电气主动推戴国度召唤，落实国企鼎新战术，主动调治部属企业职工的鼓励和分派体制，测验考试多种形式的查核鼓励体制，极大调换了部属企业办理层和职工做优做强财产的主动性，增进了公司新手艺和新财产的培养和孵化，鞭策了公司商场合作力的晋升。陈述期内，咱们实现了上海电器股分无限公司公共电器厂和上海市离心计心情械研讨所无限公司的夹杂任何制鼎新，鞭策企业外部办理体制的立异；咱们分拆部属电气风电至科创板上市的事情也获得阶段性功效，已顺遂经过了上交所科创板上市委果上市审批。

　　公司自动适应动力变化趋向，主动鞭策动力转型，连续推动“风、光、水、火、储一体化”和“源、网、荷、储一体化”概括动力办事，增进新动力消纳，保证国度动力平安，达成绿色可连续成长。公司聪明风场数字化产物达成风资本评价、风电场扶植、零件优化策画、风电场聪明运维、风电场后评价等功效，为用户供给数字化、智能化的手艺办理计划；燃气轮机警能化办事产物为京能上庄热电厂供给部门负荷优化革新，机组结合轮回效力晋升0.19个百分点；燃煤电厂智能运维产物为国华太仓电厂供给装备安康全人命周期办理办事；氢能营业在内蒙古鄂尔多斯开辟的源网荷储氢一体化暨氢燃料电池重卡树模名目签定互助和谈。别的，公司与上海商汤智能科技无限公司结合开辟“野生智能+产业”的手艺和产物,鞭策利用处景的贸易化落地；公司首届产业APP大赛乐成举行，挑选出80个有手艺立异和贸易化后劲的着作，为公司的将来成长空虚手艺储蓄。

　　陈述期内，公司以汕头聪明动力名目为契机，实今世界初次5MW以上司别风机“黑启用”（即在风机发电体例因滞碍全数停运的环境下，不依靠内部电网送电，应用自有发电和储能体例启用风机，进而复原发电体例的一般运转），构成了聪明动力办理计划的完备手艺才能；乐成研制大容量高速电驱体例，攻破国际知名把持；公司介入承制堆内构件的“华龙一号”环球首堆——福清核电5号机组初次并网乐成，标记着华夏攻破了外洋核电手艺把持，正式迈入核电手艺进步前辈国度队伍。

　　陈述期内，咱们的电气国轩南通锂电池智能工场正式投运；“景物储充控”一体化的闵行产业园区聪明动力名目正式投运；青海格尔木电网侧储能名目正式投运。咱们接踵衔接上海轨交五号线概括运维名目，达成车辆、通号、供电三业余融会维保的首台套功绩；衔接菲律宾马卡蒂地铁电机集成总包名目，达成外洋商场的首台套功绩；衔接上海市杨浦区“一网统管”聪明乡村名目，鞭策乡村扶植、当局管理、民生办事的深度融会。

　　陈述期内，咱们稳步推动“星云智汇”产业互联网平台扶植，接入装备新增投资26865台，对应财产价格247亿元，已开辟集沦为装备联网、滞碍诊疗、长途运维、动力计划等15个行业利用，具有团体层面营业装载才能，同时也已开端构成风电智能运维、火电长途运维、机床维保、储能电池、分布式网络动力等8个行业办理计划。“星云智汇”平台获2020年天下野生智能大会——环球产业智能峰会 “湛卢奖”产业引擎奖、获2020年产业互联网立异（推行）功效奖，并当选上海市经信委《2020年度上海市产业互联网平台和业余办事商保举目次》。陈述期内，“星云智汇”开端赋能内部企业，接踵与重庆璧山区当局、河南许昌市当局签定互助和谈，互助共建产业互联网赋能中间，供给数字化转型办事。疫情时代，平台为很多企业办理了购买与供给题目，有用改良了企业原质料欠缺坚苦。平台也为修建工程行业制造了崭新的体例，供给下单、排产、监控、质检等一系列智能办事。

　　陈述期内，团体缔造业电子商务开放新形式，咱们的聪明供给链办事构成智能购买平台、寻源竞价办理和购买电子商城等1个平台级产物、3个别例级产物和3个办理计划级产物。线亿元。购买商城落户供给商跨越40家。电站办事电商达成备品备件和检苗条协办事线%。产业紧固件电商线万个，达成线亿元。

　　陈述期内，咱们自动连接“长三角一体化成长”国度计谋，在成立南通中心研讨院的根底上赓续结构长三角地域，以“企业总部、研发中间、音讯中间、办事中间”为四大功效定位，最大化调整外部相关研发机构。2020年，上海电气南通储能基地达产，将制造华夏储能电池范畴龙头企业；在上海市经济和音讯化委员会和苏、浙、皖三省工信厅、经信厅指点下，上海电气结合上海市智能缔造财产协会和长三角智能缔造龙头企业配合发动创制实体化运作的上海长三角智能缔造财产增进中间（筹），塑造“上海缔造”新超过对方的有利形势。咱们的海安危废措置中间、智能缔造南通基地一期名目、泰州研砼绿色装置式修建基地、巢湖储能液流电池孵假名目和盐城乡村聪明动力大数据平台等多个名目也在2020年浓厚加入名目扶植期，将为长三角一体化成长孝敬上海电气的手艺和聪明。

　　陈述期内，上海电气主动承当防疫停工的社会义务。在新冠疫情爆发后，咱们第无意间创制疫情防控事情带领小组，按照不怜悯势针对性摆设疫情防控事情。公司集体泛博党员干部和职工大众自觉捐钱达880万元；帮忙上海市多家企业复原启动老旧口罩产线，突击研制口罩主动化出产线，累计向天下各地托付口罩出产线台；向外洋互助火伴馈赠近10万只口罩和各种防疫物质。另外，在上海市当局相关部分的帮忙指点下，咱们主动联系航空公司张罗包机事件，调和实现了三个外洋名目来回包机，驰援受疫情绪化的外洋工程名目扶植，尽最大尽力下降疫情对公司营业的背面感化。

　　瞻望将来，咱们将对峙计谋导向、题目导向、后果导向，贯彻和落实好团体“三步走”成长理想，一直对峙国度好处、企业好处、职工好处和投资者好处的高度无机同一，把为国度争脸、为民族立业、为公共谋福、为社会缔造价格算作企业焦点价格的主要表现，尽心尽力谋成长，尽力将上海电气打酿成一个国际知名化、商场化、当代化的企业团体，成为高端设备新航母，以越发优良的成就庆贺华夏党创制100周年！

　　陈述期内，动力设备板块达成业务支出软妹币559.6亿元，较上年增加21.8%，首要成绩于风电营业增加较快；陈述期内动力设备板块毛利率为17%，比上年削减0.7个百分点，首要是燃煤发电装备商场合作剧烈，风电产物发卖构造产生变革，使得风电和燃煤发电装备毛利率有所降落。

　　陈述期内，产业设备板块达成业务支出软妹币421.77亿元，较上年降落9.1%，首要是受疫情绪化，板块内产业根底件、智能缔造设备等营业均有差别幅度的削减；产业设备板块毛利率为17％，比上年削减0.8个百分点，首要是外洋紧固件营业受疫情绪化，毛利率降落。

　　陈述期内，集成办事板块达成业务支出软妹币522.32亿元，较上年回升17.9%；首要是动力工程与办事营业增加较快；集成办事板块毛利率为12％，较上年降落4.9个百分点，首要是动力工程与办事毛利率构造变革引发。

　　陈述期内，动力设备板块达成业务支出软妹币559.6亿元，较上年增加21.8%，首要成绩于风电营业增加较快；陈述期内动力设备板块毛利率为17%，比上年削减0.7个百分点，首要是燃煤发电装备商场合作剧烈，风电产物发卖构造产生变革，使得风电和燃煤发电装备毛利率有所降落。

　　陈述期内，产业设备板块达成业务支出软妹币421.77亿元，较上年降落9.1%，首要是受疫情绪化，板块内产业根底件、智能缔造设备等营业均有差别幅度的削减；产业设备板块毛利率为17％，比上年削减0.8个百分点，首要是外洋紧固件营业受疫情绪化，毛利率降落。

　　陈述期内，集成办事板块达成业务支出软妹币522.32亿元，较上年回升17.9%；首要是动力工程与办事营业增加较快；集成办事板块毛利率为12％，较上年降落4.9个百分点，首要是动力工程与办事毛利率构造变革引发。

　　今年度归入归并规模的首要子公司详见附注六，今年度新归入归并规模的子公司详见附注五(1)、(3)，今年度没有了归入归并规模的子公司详见附注五(2)。

　　本公司董事会及全部董事包管本通告实质不保存职何子虚记录、误导性陈说或庞大漏掉，并对其实质简直凿性、精确性和完备性承当个体及连带义务。

　　上海电气团体股分无限公司（保护简称“公司”）于2021年3月26日在上海市四川中路110号公司聚会室相关会议了公司董事会五届四十八次聚会。聚会应到董事9名，实到董事9名。公司监事周国雄、华杏生、韩泉治、张艳、袁胜洲到场聚会。本次聚会由郑建华董事长把持。聚会契合《国法律》和公司条例的相关划定。聚会审议并经过保护抉择：

　　赞成2020年度公司划分对部属子公司上海集优刻板股分无限公司持有100%股权的内德史罗夫公司发生的商誉计提软妹币3.2亿元的减值筹办；对部属子公司上海电气香港无限公司持有100%股权的TEC4AERO GmbH公司发生的商誉计提软妹币1.5亿元减值筹办。按照企业管帐原则和相干管帐战术的划定，公司本次计提商誉减值筹办契合公司现实环境及相干管帐战术，可以或许越发公平地反应公司的财产状态，有助于供给越发确凿靠得住的管帐音讯，不保存侵害公司和中小投资者好处的环境，相干决议计划法式正当合规。

　　赞成2020年度公司对所衔接的950MW迪拜光伏光热工程总承包名目计提条约估计吃亏10.62亿元。按照企业管帐原则和相干管帐战术的划定，公司本次计提商誉减值筹办契合公司现实环境及相干管帐战术，可以或许越发公平地反应公司的财产状态，有助于供给越发确凿靠得住的管帐音讯，不保存侵害公司和中小投资者好处的环境，相干决议计划法式正当合规。

　　经普华永道中天管帐师事件所（特别通俗合资）审计，2020年本公司按华夏管帐原则体例的母公司报表净成本为软妹币1,051,384千元，2020年头未分派成本为软妹币11,847,763千元，昔时索取法定红利公积软妹币105,139千元，期末可供分派成本为软妹币12,794,009千元。

　　赞成公司2020年度成本分派计划为：以公司成本分派实行之股权挂号日公司总股本为根底，向全部股东每10股份配现款股利软妹币0.7178元（含税），估计共派发股利软妹币1,127,375千元, 约为本公司按华夏管帐原则体例的归属于母公司股东的净成本3,758,175千元的30%。

　　赞成按香港结合买卖所无限公司证券上市法则等央浼体例的公司2020年年度陈述及此中的公司管治陈述。

　　赞成赓续延聘普华永道中天管帐师事件所（特别通俗合资）担负公司2021年度的审计机构，办事实质为：

　　10、对于提请股东南大学会受权董事会确认2020年度公司董事、监事薪酬及核准2021年度公司董事、监事薪酬额度的预案

　　赞成2020年度在公司支付薪酬的董事共8名，监事3名，此中董事长1名，履行董事3名，自力非履行董事4名。原估算额度为软妹币1000万元，现实付出软妹币778.30万元，未超越估算。付出薪酬详细以下：

　　郑建华董事长兼首席履行官软妹币109.13万元；黄瓯履行董事兼总裁软妹币147.99万元；朱兆开履行董事软妹币83.78万元；朱斌履行董事软妹币94.87万元；习俊通自力董事软妹币25万元；徐建新自力董事软妹币25万元；褚君浩自力董事软妹币22.92万元；刘运宏自力董事软妹币4.17万元。华杏生监事会软妹币63.69万元；张艳员工监事软妹币113.14万元；袁胜洲员工监事软妹币88.61万元。

　　赞成2021年度在公司支付薪酬的董事、监事的薪酬额度不跨越软妹币1000万元。以上额度按照现有董事、监事职员体例估算拟定。

　　十1、对于确认2020年度公司初级办理职员薪酬及核准2021年度公司初级办理职员薪酬额度的议案

　　赞成2020年度在公司支付薪酬的初级办理职员共11名，原估算额度为软妹币1500万元，现实付出软妹币1226.54元，未超越估算。付出薪酬详细以下：

　　副总裁董鑑华软妹币138.15万元；副总裁陈干锦软妹币112.90万元；副总裁顾治强软妹币125.68万元；副总裁金孝龙软妹币108.99万元；副总裁阳虹软妹币26.13万元；副总裁吕亚臣软妹币66.48万元；副总裁张科软妹币87.31万元；财政总监胡康软妹币115.90万元；首席投资官张铭杰软妹币147.85万元；首席法务官童丽萍软妹币161.18万元；董事会书记伏蓉软妹币135.97万元。

　　赞成2021度在公司支付薪酬的初级办理职员的薪酬额度不跨越软妹币1500万元。以上额度按照现有初级办理职员体例估算拟定。

　　四、公司控股子公司上海电气团体财政无限公司（保护简称“财政公司”）为公司及部属子公司和参股公司供给的视同确保的授信额度1,148,160万元,此中：

　　赞成相关会议2020年年度股东南大学会，并受权董事会书记伏蓉职掌通告和通函表露前的审定，和肯定2020年年度股东南大学会相关会议的工夫与地址等相干事件。

　　赞成公司全资子公司上海电气投资无限公司出资软妹币1元受让嘉兴趣君君宜二期投资合资企业（无限合资）在嘉兴趣君君宜三期投资合资企业（无限合资）（保护简称“君宜三期”）基金中具有的1.2亿元基金份额（认缴出资份额均未实缴交纳）。赞成上海电气投资无限公司出资1.2亿元软妹币认缴君宜三期基金中1.2亿元基金份额。按照沪国资委计划[2021]62号文献《上海市国资委羁系企业投资监视办理法子》划定，真名目需经上海市共有财产监视办理委员会事先陈述7个事情往后方可实行。

　　赞成提请公司股东南大学会普通及无前提地授与董事会决议零丁或同时刊行不跨越公司已刊行A股股分或H股股分各自数目的20%的A股和/或H股（保护简称“普通性受权”）。普通性受权的详细实质以下：

　　1.在遵照下文第2项所列前提的条件下，授与公司董事会在相干时代（界说见下文）普通性受权，按照商场环境和公司必要，决议零丁或同时刊行公司A股及/或H股股本中之极度股分，并作出或授与大概必要运用该等权力的相干决议计划（包罗受权董事会于相干时代作出或授出大概须于相干时代届满后，运用该等权力的决议计划）。

　　2.由公司董事会有前提或无前提赞成刊行（不管是不是根据购股权或其余缘由刊行）的A股及/或H股数目划分不跨越本议案获股东南大学会经过时公司已刊行该类股分的20%。

　　3.受权公司董事会熟行使上述普通性受权时拟定并实行详细刊行计划，包罗但不限于：（1）拟刊行股分的种别及数量；（2）订价体例及/或刊行价钱（包罗价钱区间）；（3）开端及完毕刊行的日期；（4）召募资本的详细用处；（5）作出或授与大概必要运用该等权力的决议计划；（6）相干法令律例及其余范例性文献、相干羁系机构、上市地买卖所央浼的详细刊行计划所应包罗的其余实质。

　　4.受权公司董事会延聘与刊行相关的中介机构，核准及签订刊行所需或相干的全数行动、文献及其余相干事件；审议核准及代表公司签订与刊行相关的和谈，包罗但不限于认购和谈、承销和谈、中介机构聘请和谈等。

　　5.受权公司董事会审议核准及代表公司签订向相关羁系机构递交的与刊行相干的法定文献。按照羁系机洽商公司上市地的央浼，实行相干的审批法式，并向香港及/或所有其余地域及法律统辖权区（如合用）的相干当局部分打点任何必须的存档、备案及存案手续等。

　　7.受权公司董事会核准公司在刊行新股后增添备案本钱、对《公司条例》中触及股本总数、股权构造等相干实质停止恰当及需要的点窜，并实行境表里法定的相关核准、挂号、存案手续，和采纳所有其余所需的步履和打点所有所需手续以达成按照本议案刊行股分和公司备案本钱的增添。

　　8.赞成公司董事会在取得上述受权的前提下，除不法律律例还有划定，将上述受权转授与董事会受权人士配合或划分签订、履行、点窜、实现、递交与刊行普通性受权项下股分相干的完全和谈、条约和文献。

　　9.公司董事会仅在契合《中华公共共和国国法律》《中华公共共和国证券法》《香港结合买卖所无限公司证券上市法则》或所有其余当局或羁系机构的任何合用法令、律例及划定，并在取得华夏证券监视办理委员会及/或其余相关的华夏当局构造核准的环境下方可运用上述受权。

　　除董事会于相干时代就刊行A股及/或H股作出或授与大概必要运用该等权力的相干决议计划，而该等决议计划大概必要在相干时代完毕后赓续推动或实行外，上述受权不得跨越相干时代。本议案中所述“相干时代”为自股东南大学会以迥殊抉择经过本议案之日起至以下二者最先之日期止：

　　1.下一次年度股东南大学集聚会完毕之日（除非该年度股东南大学会以通俗抉择情势经过革新此普通性受权）；

　　如相干时代董事会或其受权人士已签订需要文献、打点需要手续或采纳相干步履，而该等文献、手续或步履大概必要在上述相干时代完毕时或以后实行、停止或连续至上述相干时代完毕后实现，则相干时代将响应耽误。

　　经当真对比《中华公共共和国国法律》《中华公共共和国证券法》《上市公司证券刊行办理法子》《上市公司非公然辟行股票实行细目》等法令、律例和范例性文献对于上市公司非公然辟行境内上市软妹币通俗股（A股）股票的划定，董事会对公司的现实运营环境及相干事变停止逐项自查后以为，公司契合现行非公然辟行A股股票的相关划定，具有非公然辟行A股股票的前提。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　董事会对公司本次非公然辟行境内上市软妹币通俗股（A股）股票（保护简称“本次非公然辟行”、“本次刊行”或“本次非公然辟行股票”）计划的实质停止了逐项审议表决，分歧赞成经过保护非公然辟行股票计划：

　　赞成本次刊行采取向一定东西非公然辟行的体例，在取得华夏证券监视办理委员会（保护简称“华夏证监会”）批准后由公司在划定的有用期内抉择恰当机会向一定东西刊行股票。

　　赞成本次非公然辟行的刊行东西为不跨越35名一定投资者。本次刊行东西包罗符正当律律例划定的证券投资基金办理公司、证券公司、保障机构投资者、信任公司、财政公司、财产办理公司、及格的境外机构投资者、软妹币及格境外机构投资者等法人、天然人或其余正当投资集体。证券投资基金办理公司、证券公司、及格境外机构投资者、软妹币及格境外机构投资者以其办理的2只以上产物认购的，视为一个刊行东西。信任公司算作刊行东西的，只可以自有资本认购。

　　终究刊行东西将在本次刊行请求取得华夏证监会的批准批复后，依照刊行东西申购报价环境，遵循价钱优先等准绳，由股东南大学会受权公司董事会或董事会受权人士按照询价后果与本次刊行的保荐机构（主承销商）会商肯定。

　　赞成刊行价钱不低于订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价的80%（订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价=订价基准日前20个买卖日公司股票买卖总数/订价基准日前20个买卖日公司股票买卖总量）且不低于刊行前公司比来一期末经审计的归属于母公司通俗股股东的每股净财产的价钱。若公司在停止订价基准日比来一期末经审计财政陈述的财产欠债表日至刊行日时代产生派发股利、送红股、本钱公积转增股本等除权、除息事变的，则上述归属于母公司通俗股股东每股净财产值将停止响应调治。

　　终究刊行价钱将在本次刊行请求取得华夏证监会的批准批复后，由股东南大学会受权公司董事会或董事会受权人士和保荐机构（主承销商）按拍照关法令律例的划定和羁系部分的央浼，遵循价钱优先等准绳，按照刊行东西申购报价环境会商肯定。

　　若公司股票在本次刊行的订价基准日至刊行日时代产生派发股利、送红股、本钱公积金转增股本等除权除息事变，本次刊行底价将作响应调治。调治体例以下：

　　此中，P0为调治前刊行底价，D为每股派挖掘款股利，N为每股送红股或转增股本数目，调治后刊行底价为P1。

　　赞成本次非公然辟行股票数目依照召募资本总数除以刊行价钱肯定，如所得股分数不为整数的，对缺乏一股的余股依照向下取整的准绳处置；同时本次非公然辟行股票数目不跨越1,570,597,109股（含1,570,597,109股），不跨越本次非公然辟行前公司总股本的10%，终究刊行数目下限以华夏证监会对于本次刊行的批准批复为准。在前述规模内，终究刊行数目由公司股东南大学会受权董事会或董事会受权人士按照华夏证监会相干划定、刊行时的现实环境，与本次刊行的保荐机构（主承销商）会商肯定。

　　若公司股票在本次刊行董事会抉择通告日至刊行日时代产生派发股利、送红股、本钱公积金转增股本等除权除息行动，或因股权鼓励、股权回购等事变致使公司总股本产生变革，本次刊行股票数目的下限将停止响应调治。

　　赞成本次非公然辟行实现后，刊行东西认购的股分自本次刊行完毕之日起6个月内不得让渡或上市买卖，限售期完毕后按华夏证监会及上海证券买卖所的相关划定履行。

　　本次非公然辟行完毕后，刊行东西因为公司送红股、本钱公积金转增股本等缘由增持的公司股分，亦应遵照上述限售期放置。

　　赞成本次刊行实现后，刊行前结存的未分派成本将由本次刊行实现后的新老股东依照刊行后的股分比率同享。

　　赞成本次非公然辟行股票召募资本总数估计不跨越500,000.00万元，扣除刊行用度后拟全数投资保护名目：

　　本次刊行的召募资本到位前，公司不妨按照召募资本投资名目的现实环境，以自有或自筹资本等三加入，并在召募资本到位后给予置换。召募资本到位后，若扣除刊行用度后的本次刊行现实召募资本净额少于上述名目的召募资本拟加入总数，公司将按照现实召募资本净额，依照名目的轻重缓急及资本须要等现实环境，调治并决议召募资本的详细投资名目、优先挨次及各名目的详细投资额，召募资本缺乏的差额部门将由公司以自有资本或自筹备理。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会逐项审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　赞成经过《上海电气团体股分无限公司停止2020年12月31日止上次召募资本使动情况的陈述》。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　赞成经过《上海电气团体股分无限公司对于非公然辟行A股股票摊薄即期汇报及弥补办法与相干主体许诺》。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　赞成提请公司股东南大学会受权董事会及其受权人士在法令、律例、范例性文献和《公司条例》划定的规模内全权打点与本次非公然辟行相干详细事件。受权规模包罗但不限于：

　　1.受权董事会在法令、律例、范例性文献和《公司条例》划定的规模内，依照证券羁系部分的定见，联合公司的现实环境，对本次非公然辟行的条目和计划停止恰当订正、调治和弥补，在本次非公然辟行前肯定详细的刊行条目和刊行计划，拟定和实行本次非公然辟行的终究刊行计划，包罗但不限于肯定刊行工夫、刊行东西、认购体例、刊行价钱、刊行数目、召募资本用处，决议本次非公然辟行的刊行机会，决议成立和增设召募资本专项账户，签订召募资本专项账户羁系和谈，和其余与本次非公然辟行的计划相干的各项事件。

　　2.受权董事会决议延聘本次非公然辟行的中介机构，打点本次非公然辟行所涉股票的刊行及上市报告事情，按照证券羁系部分的央浼核准、建造、签订、点窜、弥补、报送本次非公然辟行及上市报告质料或其余需要文献，全权答复证券羁系部分的反应定见，并向相关当局机构、羁系机洽商证券买卖所、证券挂号结算机构请求打点报告、挂号、存案、批准、赞成等手续，并依照羁系央浼处置与本次刊行相关的音讯表露事件。

　　3.受权董事会拟定、签订、点窜、弥补、递交、呈文、履行本次非公然辟行过程当中的各项和谈、条约和文献，包罗但不限于认购和谈、与本次非公然辟行召募资本应用相干的和谈及聘请中介机构的和谈、通告、轨制及其余表露文献等。

　　4.受权董事会在公司股东南大学会审议经过的召募资本用处规模内，按照国度法令律例划定、证券羁系部分的央浼，并联合本次非公然辟行召募资本加入名目的实行进度及现实召募资本额等现实环境，对召募资本的详细放置停止调治。

　　5.受权董事会在本次非公然辟行实现后，打点本次非公然辟行所涉股票在上海证券买卖所及华夏证券挂号结算无限义务公司上海分公司挂号、托管、限售和上市等相干事件。

　　6.受权董事会按照公司本次非公然辟行的实现环境，点窜《公司条例》中的相干条目，以反应本次非公然辟行实现后公司新的股本总数及股本构造，并报相关当局部分和羁系机构批准或存案，及打点相干工商变动挂号手续。

　　7.若证券羁系部分对非公然辟行股票的战术产生变革或商场状态产生变革，除法令、律例、范例性文献和《公司条例》划定必需由股东南大学会从头表决的事变外，受权董事会对本次非公然辟行的详细计划等相干事变停止响应的调治。

　　8.受权董事会在呈现弗成抗力或其余足以使本次非公然辟行计划难以实行，或固然不妨实行但会给公司酿成庞大倒霉感化的事务时，或证券羁系部分对非公然辟行股票的战术产生变革时，酌情决议本次非公然辟行的改期实行或停止实行，或依照新的非公然辟行股票战术赓续打点本次非公然辟行事件。

　　9.受权董事会在法令、律例、范例性文献和证券羁系部分对再融资弥补即期汇报战术及央浼产生变革时，按照新的战术变革及证券羁系部分的央浼，进一步剖析、研讨、论证本次非公然辟行对即期汇报摊薄的感化，制定、点窜相干的汇报弥补办法，并处置与之相干的各项事件。

　　10.受权董事会在相干法令、律例、范例性文献及《公司条例》许可的环境下规模内，打点本次非公然辟行的其余相干事件。

　　11.提请股东南大学会赞成董事会在取得上述受权的前提下，除非相干法令律例还有商定，将上述受权转授与董事会受权人士运用，且该等转受权自股东南大学会审议经过之日起见效。

　　12.上述受权中触及证券羁系部分核准本次非公然辟行后的详细履行事变的，受权有用期自公司股东南大学会审议经过之日起至该等详细履行事变打点终了之日止，别的受权事变的有用期为12个月，自公司股东南大学会审议经过本次受权议案之日起计较。

　　赞成将本议案提交公司股东南大学会审议。本议案以股东南大学会审议经过《对于提议股东南大学会授与董事会刊行股分普通性受权的议案》为条件。

　　本公司董事会及全部董事包管本通告实质不保存职何子虚记录、误导性陈说或庞大漏掉，并对其实质简直凿性、精确性和完备性承当个体及连带义务。

　　●本公司拟续聘普华永道中天管帐师事件所（特别通俗合资）在2021年度为本公司供给财政陈述及外部掌握审计相干办事。

　　普华永道中天管帐师事件所（特别通俗合资）（保护简称“普华永道中天”）前身为1993年3月28日创制的普华大华管帐师事件所；经核准于2000年6月改名为普华永道中天管帐师事件所无限公司；经2012年12月24日财务部财会函[2012]52号核准，于2013年1月18日转制为普华永道中天管帐师事件所（特别通俗合资）。备案地点为华夏（上海）自在商业实验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单位01室。

　　普华永道中天是普华永道国际知名收集成员机构，具有管帐师事件所执业文凭，也具有处置H股企业审计营业的天分，同时也是原经财务部和证监会核准的具备证券期货相干营业资历的管帐师事件所。另外，普华永道中天也在US PCAOB（美国民众公司管帐监视委员会）及UK FRC（英国财政报告请示局）备案处置相干审计营业。普华永道中天在证券营业方面具备富厚的执业经历和杰出的业余办事才能。

　　普华永道中天的首席合资报酬李丹。停止2020年12月31日，普华永道中天合资人数为229人，备案管帐师人数为1359人，此中自2013年起签订过证券办事营业审计陈述的备案管帐师人数为327人。

　　普华永道中天经审计比来一个管帐年度（2019年度）营业支出为软妹币56.46亿元，审计营业支出为软妹币54.35亿元，证券营业支出为软妹币29.50亿元。

　　普华永道中天的2019年度A股上市公司财政报表审计客户数目为89家，A股上市公司审计免费总数为软妹币5.69亿元，首要行业包罗缔造业，金融业，交通输送、仓储和邮政业，房地财产及零售和批发业等，与公司同业业(缔造业)的A股上市公司审计客户共 40 家。

　　在投资者庇护才能方面，普华永道中天已依照相关法令律例央浼投保行状保障，行状保障累计补偿限额和行状严重基金之和跨越软妹币2亿元，行状严重基金计提或行状保障购置契合相干划定。普华永道中天近3年无因执业行动在相干民事诉讼中承当民事义务的环境。

　　普华永道中天及其从业职员近三年未因执业行动遭到刑事处分、行政处分和证券买卖所、行业协会等自律集体的自律羁系办法、规律奖励；普华永道中天也未因执业行动遭到证监会及其派出机构的行政羁系办法。普华永道中天四名低级职工因其小我投资行动违背自力性相干划定，于2019年收到上海证监局对其小我出具的启示函，上述小我行动不感化普华永道中天质料掌握系统的有用性或触及审计名目的执业质料，该四名职员随即均已从普华永道中天去职。按照相干法令律例的划定，上述行政羁系办法不感化普华永道中天赓续衔接或履行证券办事营业和其余营业。

　　名目合资人及具名备案管帐师：钱进,备案管帐师协会执业会员，1992年起开端处置上市公司审计，1997年起成为备案管帐师，2002年起开端在本所执业，2017年起开端为公司供给审计办事，近3年已签订或复核10多家上市公司审计陈述。

　　名目质料复核合资人：林桂山，香港管帐师公会执业会员，特准公认管帐师公会(资深会员,1989年起成为香港备案管帐师,1990年起成为英国特准公认管帐师，1990年起开端处置上市公司审计,2019年起开端为公司供给审计办事，2002年起开端在本所执业，近3年已签订或复核6家上市公司审计陈述。

　　具名备案管帐师：戴正华，备案管帐师协会执业会员，2005年起开端在本所执业，处置上市公司审计，2014年起成为备案管帐师，2019年起开端为公司供给审计办事，近3年已签订或复核2家上市公司审计陈述。

　　就拟聘用普华永道中天为本公司2021年度审计机构，名目合资人及具名备案管帐师钱进师长教师、质料复核合资人林桂山师长教师及具名备案管帐师戴正华师长教师比来3年未遭到所有刑事处分及行政处分，未因执业行动遭到证券监视办理机构的行政监视办理办法，未因执业行动遭到证券买卖所、行业协会等自律集体的自律羁系办法、规律奖励。

　　就普华永道中天拟受聘为本公司的2021年度审计机构，普华永道中天、名目合资人及具名备案管帐师钱进师长教师、质料复核合资人林桂山师长教师及具名备案管帐师戴正华师长教师不保存大概感化自力性的情况。

　　公司2020年度延聘普华永道中天的审计办事用度为：软妹币2,890万元，此中财政陈述审计为软妹币2,615万元；外部掌握审计为软妹币275万元。鉴于2020年度的审计办事规模，公司2021年度延聘普华永道中天的审计办事用度不高于2020年度。

　　（一）公司董事会考核委员会对普华永道中天的业余胜任才能、投资者庇护才能、自力性和竭诚状态等停止了充实领会和查看，以为普华永道中天为公司供给审计办事中恪尽义务，遵守自力、现实、公道的执业原则，财政审计和内控审计论断确凿、现实地反应了公司现实环境。公司董事会考核委员会赞成续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构，并提交公司董事会审议。

　　（二）公司自力董事就续聘管帐师事件所事件宣布了事先承认定见：鉴于对普华永道中天业余胜任才能、投资者庇护才能、自力性和竭诚状态等环境的充实领会和查看，以为普华永道中天具备富厚的证券办事营业经历，可以或许胜任公司拜托的审计事情。赞成续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构，并提交公司董事会审议。

　　公司自力董事就续聘管帐师事件所事件宣布了自力定见：公司董事会成员充实领会和查看了普华永道中天的业余胜任才能、投资者庇护才能、自力性和竭诚状态等环境，相干审议法式的实行充实、得当，契合相关法令、律例和公司条例的划定。

　　（三）公司董事会五届四十八次聚会审议经过《对于续聘普华永道中天管帐师事件所担负公司2021年度审计机构的预案》，赞成续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构，并提交公司股东南大学会审议。表决后果：9票赞成，0票否决，0票弃权。

　　（四）本次续聘管帐师事件所事变尚需提交公司股东南大学会审议，并自公司股东南大学会审议经过之日起见效。

　　本公司董事会及全部董事包管本通告实质不保存职何子虚记录、误导性陈说或庞大漏掉，并对其实质简直凿性、精确性和完备性承当个体及连带义务。

　　上海电气团体股分无限公司（保护简称“公司”）于2021年3月26日相关会议了公司董事会五届四十八次聚会，聚会审议经过了《对于公司对控股企业持久股权投资计提商誉减值筹办的议案》。现将本次计提的详细环境通告以下：

　　公司拟对部属上海集优刻板股分无限公司（“上海集优”）持有的内德史罗夫公司（“内德史罗夫”）发生的商誉计提减值筹办，金额约软妹币3.2亿元; 拟对部属上海电气香港无限公司（“电气香港”）持有的TEC4AERO GmbH（“宝尔捷”）发生的商誉计提减值筹办，金额约1.5亿元软妹币。两项计提详细环境以下：

　　（1）内德史罗夫首要处置产业紧固件和其余刻板装备的缔造营业，产物普遍用于汽车、航空航天和路线交通等范畴，其首要客户包罗群众、名驹等庞大汽车缔造商。上海集优于2014年8月28日从第三方公司获得了内德史罗夫100%股权，对价为现款约1.9亿欧元，此中包罗1.5亿欧元（折合软妹币约12.2亿元）的股权收买价款及承当0.4亿欧元（折合软妹币约3.3亿元）的债权。收买实现后，内德史罗夫成为上海集优归并规模内的全资子公司，并由此发生约1.9亿欧元的商誉。

　　2020年，因为新冠疫情的发生和对应防控办法的实行，内德史罗夫的出产运营遭到匆忙感化，致使其整年吃亏约2,600万欧元。

　　基于新冠疫情依然在欧洲地域舒展，内德史罗夫据此调治了其2021年至2025年的估算及贸易方案。公司鉴于该等贸易方案及相干评价工尴尬刁难内德史罗夫相干的商誉计提减值筹办约软妹币3.2亿元。

　　（2）宝尔捷首要处置飞机构件的缔造营业，并供给配套利用办理计划，为各种构造零件及结尾拼装供给完备的拼装线及紧固机，其首要客户包罗空客、波音等庞大飞机缔造商。电气香港于2016年8月15日出资1.735亿欧元（折合软妹币约13.88亿）收买宝尔捷100%股权，并于2018年对其增资4500万欧元,增资后累计出资2.185亿欧元（折合软妹币约17.48亿元）。收买实现后，公司将该企业算作以本钱法计量的持久股权投资核算，收买价中约软妹币10.4亿元为内含商誉。

　　2020年，新冠疫情的发生使全部航空财产加入穷冬期，宝尔捷2020年度业务支出从2019年度的1亿欧元降落至7000万欧元，年度吃亏2480万欧元。

　　鉴于上述缘由，宝尔捷调治了其2021年至2025年度的估算及贸易方案。公司鉴于该等贸易方案及相干评价事情后对宝尔捷计提商誉减值筹办约软妹币1.5亿元。

　　停止至2020年12月31日，公司对上海集优的概括持股比率为55.06%，对内德史罗夫的概括持股比率为55.06%。扣除小量股东感化后，本次商誉减值筹办对公司净成本的感化约为软妹币1.8亿元。

　　停止至2020年12月31日，公司对电气香港的概括持股比率为100%，对宝尔捷的概括持股比率为100%。本次商誉减值筹办对公司净成本的感化约为软妹币1.5亿元。

　　公司已于2021年3月26日相关会议了公司董事会五届四十八次聚会，聚会审议经过了《对于公司对控股企业持久股权投资计提商誉减值筹办的议案》。

　　按照企业管帐原则和相干管帐战术的划定，公司本次计提商誉减值筹办契合公司现实环境及相干管帐战术，可以或许越发公平地反应公司的财产状态，有助于供给越发确凿靠得住的管帐音讯，不保存侵害公司和中小投资者好处的环境，相干决议计划法式正当合规。赞成公司本次计提商誉减值筹办事变。

　　公司鉴于慎重性准绳计提减值筹办，契合企业管帐原则和相干管帐战术的划定，有益于反应公司财产现实环境，不侵害公司及股东，迥殊是中小股东好处。计提减值筹办可以或许越发公平地反应公司的财政状态。赞成公司本次计提商誉减值筹办事变。

　　公司这次计提商誉减值筹办表现出管帐处置的妥当，公平反应了公司的财产及财政状态，不侵害公司及中小股东好处，相干法式正当合规。赞成公司本次计提商誉减值筹办事变。

　　本公司董事会及全部董事包管本通告实质不保存职何子虚记录、误导性陈说或庞大漏掉，并对其实质简直凿性、精确性和完备性承当个体及连带义务。

　　二、2021年公司新增投资对外确保额为4,150,734万元，累计对外确保额度为4,540,755万元

　　为了包管上海电气团体股分无限公司（保护简称“公司”或“上海电气”）及部属企业的一般运营勾当，2021年，公司及部属企业估计产生确保以下：

　　（四）公司部属控股子公司上海电气团体财政无限义务公司（保护简称“财政公司”）对外确保额度估计为1,148,160万元，包罗：

　　按照证监会《对于范例上市公司对外确保行动的告诉》（证监发[2005]120号）的相干划定，上市公司及其控股子公司的对外确保总数跨越比来一期经审计净财产50%今后供给的所有确保必需经股东南大学会审批。

　　公司2020年度对外确保总数度已跨越公司比来一期经审计净财产的50%，上述确保需经公司股东南大学会审议核准前方看来效,有用期大公司下一年度股东南大学会相关会议日止。

　　2021年3月26日，公司董事会五届四十八次聚会审议经过《对于公司2021年对外确保的议案》。表决后果：9票赞成，0票否决，0票弃权。

　　德令哈智储动力科技无限公司为上海电气工程策画公司全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，运营规模是发电、输电、供电营业；供电营业（照章须经核准的名目，经相干部分核准前方可展开运营勾当，详细运营名目以审批后果为准）。普通名目：手艺办事、手艺开辟、手艺征询、手艺交换、手艺让渡，手艺推行；电池发卖；配电开关掌握装备发卖；智能输配电及掌握装备发卖；电池缔造；电力电子元器件缔造；配电开关掌握装备缔造；新兴动力手艺研发；新动力汽车电附件发卖；新动力汽车换电举措措施发卖；工具软件发卖；工具软件开辟。工具软件外包揽事；音讯手艺征询办事；音讯体例运转保护办事；音讯体例集成办事；计较机软硬件及辅佐装备零售；音讯征询办事（不含承诺类音讯征询办事）；企业办理征询；社会经济征询办事；集选取火速充电站（除照章须经核准的名目外,凭业务派司照章自立展开运营勾当）。该公司于2020年11月19日创制，2021年开端扶植。

　　格尔木储汇动力科技无限公司为上海电气工程策画公司全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，运营规模是发电、输电、供电营业；供电营业（照章须经核准的名目，经相干部分核准前方可展开运营勾当，详细运营名目以审批后果为准）。普通名目：余热发电关头手艺研发；新兴动力手艺研发；电池发卖；手艺办事、手艺开辟、手艺征询、手艺交换、手艺让渡，手艺推行；节能办理办事；工具软件开辟；电力电子元器件缔造；发机电及发机电组发卖；配电开关掌握装备发卖；电池缔造；在线动力计量手艺研发；在线动力监测手艺研发；计较机软硬件及辅佐装备零售；计较机软硬件及辅佐装备批发；计较机软硬件及核心装备缔造；音讯手艺征询办事；音讯征询办事（不含承诺类音讯征询办事）；社会经济征询办事；企业办理征询；征询筹谋办事；集选取火速充电站（除照章须经核准的名目外,凭业务派司照章自立展开运营勾当）。该公司于2020年11月16日创制，估计2021年开端扶植。

　　格尔木完满新动力科技无限公司为上海电气工程策画公司全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，运营规模是新动力手艺的研发与让渡；计较机工具软件、硬件开辟、出产与发卖；互联网、电子商务手艺的开辟、扶植、保护、运营办理与手艺征询；经济商业征询办事、企业办理征询办事、商务音讯征询办事；计较肌体例集成与办事；电力工程；供电营业；电力装备、五金交电发卖。(触及承诺运营名目，应获得相干部分承诺前方可运营。)

　　2019年1**月主业务务支出0万元，净成本⑷9万元，2019年底财产总数95万元；欠债总数0万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数0万元）；财产净额95万元；2019年12月31日的财产欠债率为0%。

　　2020年1⑼月主业务务支出0万元，净成本*9万元，2020年9月末财产总数3,419万元；欠债总数28万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数28万元）；财产净额3,391万元；2020年9月30日的财产欠债率为0.82%。

　　内蒙古白音新动力发电无限公司为上海电气风电团体股分无限公司全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，该公司创制于2017年11月30日，备案本钱为8,000万元。公司运营规模为风电发电名目开辟；电力成套装备产物的发卖；电力动力工程策画、动工、征询办事；新动力的基数开辟及基数征询办事；刻板装备的发卖、租借、电机装备的安置、调试及培修。（照章须经核准的名目，经相干部分核准前方可展开运营勾当）。

　　2019年1**月业务支出0万元，净成本-0.01万元，2019年底财产总数9,828万元，欠债总数1,828万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数1,828万元），财产净额8,000万元，2019年12月31日的财产欠债率为18.60%。

　　2020年1⑼月业务支出0万元，净成本-0.03万元，2020年9月末财产总数17,096万元，欠债总数9,096万元（此中银行总数7,676万元，活动欠债总数1,420万元），财产净额8,000万元，2020年9月30日财产欠债率为53.21%。

　　宁波海锋环保无限公司为上海电气全资子公司上海电气投资无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，运营规模为环保装备的研发、策画、环保手艺的手艺征询半岛app、手艺办事、手艺让渡；产业烧毁物质本概括使用手艺研发、手艺征询、手艺办事；伤害废料燃烧、去世处置和平安填埋；固废处置手艺征询、手艺办事；烧毁电器电子产物处置；出产性废旧金属收受接管（伤害废料收受接管之外）；环保设备的缔造；情况传染防治工程策画、动工。2019年处于基建期，无出产运营。

　　2019年1**月业务支出0万元，净成本0万元，2019年底财产总数44,018万元，欠债总数20,344万元（此中银行总数18,900万元，活动欠债总数1,444万元），财产净额23,674万元，2019年12月31日的财产欠债率为46.22%。

　　2020年1⑼月业务支出343万元，净成本⑵24万元，2020年9月末财产总数48,364万元，欠债总数24,906万元（此中银行总数19,900万元，活动欠债总5,006万元），财产净额23,458万元，2020年9月30日财产欠债率为51.50%。

　　上海电气（印度）无限公司（英文名：dynastyhai Electric Bharat Pvt. company）为上海电气全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，运营规模是工程手艺征询、火电装备安置工程手艺征询、送变电工程手艺征询、电力工程策画征询，修建策画，工程监理，处置工程承包、大修承包、手艺征询、手艺办事、电力装备及备件的发卖。

　　2019年1**月主业务务支出1,123万元，净成本569万元，2019年12月末财产总数6,781万元；欠债总数344万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数344万元）；财产净额6,437万元；2019年12月31日的财产欠债率为5.07%。

　　2020年1⑼月主业务务支出868万元，净成本284万元，2020年9月末财产总数6,662万元；欠债总数300万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数224万元）；财产净额6,362万元；2020年9月30日的财产欠债率为4.50%。

　　上海电气动力投资无限公司为上海电气全资子公司上海电气投资无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%。创制于2015年11月，备案本钱100万美金。运营规模为实业投资、投资办理征询。

　　2019年1**月主业务务支出0万美圆，净成本313万美圆；2019年底财产总数22,532万美圆；欠债总数20,911万美圆（此中银行总数17,463万美圆，活动欠债总数1,631万美圆）；财产净额1,621万美圆；2019年12月31日的财产欠债率为92.81%。

　　2020年1⑼月主业务务支出0万美圆，净成本576万美圆；财产总数23,960万美圆；欠债总数21,764万美圆（此中银行总数17,343.75万美圆，活动欠债总数686万美圆）；财产净额2,196万美圆；2020年9月30日的财产欠债率为90.83%。

　　上海电气上重碾磨特装装备无限公司为上海电气全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%。运营规模是电站装备、特装装备（除专控），矿山装备、冶金装备、刻板装备、工矿配件和电控装备的发卖、策画、缔造和安置，装备培修，处置货色及手艺的出入口营业，通俗货色输送（除伤害化学品），人力装卸办事，成套工程的策画和建造，处置刻板加工和电控手艺范畴内的手艺开辟、手艺征询、手艺让渡、手艺办事。

　　2019年1**月主业务务支出85,273万元，净成本310万元，2019年底财产总数129,635万元；欠债总数112,709万元（此中银行总数14,000万元，活动欠债总数112,696万元）；财产净额16,926万元；2019年12月31日的财产欠债率为86.94%。

　　2020年1⑼月主业务务支出54,801万元，净成本850万元，2020年9月末财产总数154,826万元；欠债总数138,725万元（此中银行总数14,000万元，活动欠债总数138,718万元）；财产净额16,101万元；2020年9月30日的财产欠债率为89.60%。

　　上海电气上重铸锻无限公司(保护简称:上重铸锻)为上海电气团体股分无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%。运营规模是铸锻件、钢锭、钢铁、刻板装备的零售、处置货色及手艺的出入口营业，锻压、热处置、金属加工、发卖自产产物、处置热加工科技范畴内的手艺办事、手艺征询、手艺让渡、手艺开辟。

　　吴江市太湖产业烧毁物处置无限公司为上海电气全资子公司上海电气投资无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%。运营规模为运营性门路伤害货色输送，燃烧处置产业烧毁物（固体、液体），处置糊口烧毁物及聚集使用；环保手艺征询办事；防治产业烧毁物传染情况；纸品及出产性废旧金属收受接管；拆解家用电器产物及烧毁电子元器件和零零件。2019年处于基建期，无出产运营。

　　2019年1**月业务支出0万元，净成本0万元，2019年底财产总数30,216万元，欠债总数15,540万元（此中银行总数15,000万元，活动欠债总数540万元），财产净额14,676万元，2019年12月31日的财产欠债率为51.43%。

　　2020年1⑼月业务支出0万元，净成本0.12万元，2020年9月30日财产总数32,323万元，欠债总数17,501万元（此中银行总数17,000万元，活动欠债总数501万元），财产净额14,822万元，2020年9月30日的财产欠债率为54.14%。

　　北安市上电新动力无限公司为上海电气风电团体股分无限公司全资子公司上海之恒新动力无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，该公司创制于2019年8月21日，备案本钱为100万元。公司运营规模为新动力的手艺开辟及手艺征询办事；风力、光伏发电名目开辟；电力成套装备产物的发卖；电力动力工程策画、动工、征询办事。

　　会宁之恒新动力无限公司为上海电气风电团体股分无限公司全资子公司上海之恒新动力无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，该公司创制于2020年12月17日，备案本钱为500万元。公司运营规模为风力发电名目开辟，电力成套装备产物的发卖，电力动力工程策画、动工、征询办事；新动力的手艺开辟及手艺征询办事（以上规模照章须经核准的名目，经相干部分核准前方可展开运营勾当）。

　　内蒙古古恒新动力无限义务公司为上海电气风电团体股分无限公司全资子公司上海之恒新动力无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%，该公司创制于2019年12月23日，备案本钱为5,600万元。公司运营规模为新动力的手艺开辟及手艺征询办事；风力、光伏发电名目开辟；电力成套装备产物的发卖；电力动力工程策画、动工、征询办事。

　　上海电气风电广东无限公司为上海电气部属子公司上海电气风电团体股分无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%。该公司成立的目标是出产6.0MW及以上海优势力发机电组，运营规模为电力装备出产、发卖；工程办事；庞大风力发机电组概括掌握体例体例研发、出产；出产、安置风力发机电组；风力工程安置、调试及手艺办事；风力发电配套零零件的零售，货色出入口、手艺出入口；电站装备检验办事及供给备品备件。公司于2017年11月创制，2019年建成投产经营。

　　2019年1**月，主业务务支出4,250万元，净成本⑴,901万元，2019年12月末财产总数57,384万元，欠债总数36,232万元（此中银行954万元,活动财产欠债35,278万元）；财产净额21,152万元；2019年12月31日的财产欠债率为63.14%。

　　2020年1⑼月，主业务务支出18,755万元，净成本*2万元，2020年9月末财产总数106,167万元，欠债总数84,747万元（此中银行19,847万元,活动欠债总数64,900万元）；财产净额21,420万元；2020年9月30日的财产欠债率为79.82%。

　　上海电气西班牙无限公司（英文名：dynastyhhai Electric Espana S.L.）为上海电气团体股分无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率100%。公司于2020年7月3日创制。运营规模是可复活和通例动力出产举措措施和动力运送举措措施的办理、策画、制造、开辟和培修，和与动力的研讨、履行、开辟和利用相关的所有勾当；出产、发卖和/或使用上述举措措施所发生的动力；电力的普通输送、分派和买卖；履行与上述勾当相关的研讨、征询、名目、研讨、办理和成长办事。

　　上海电气团体国控举世工程无限公司为上海电气控股子公司，上海电气对其概括持股比率51%，运营规模是工程策画；工程征询；工程总承包；工程监理；工程勘测；情况感化评估；压力玻璃瓶策画；压力管道策画；工程扶植名目投标署理；自有衡宇租借；投标署理；当局购买投标署理。

　　2019年1**月主业务务支出12,710万元，净成本⑴,266万元，2019年底财产总数16,425万元；欠债总数14,732万元（此中银行总数4,100万元，活动欠债总数11,832万元）；财产净额1,693万元；2019年12月31日的财产欠债率为89.69%。

　　2020年1⑼月主业务务支出4,032万元，净成本⑼88万元，2020年9月末财产总数16,863万元；欠债总数14,294万元（此中银行总数4,100万元，活动欠债总数8,394万元）；财产净额2,569万元；2020年9月30日的财产欠债率为84.77%。

　　上海电气燃气轮机无限公司为上海电气团体股分无限公司控股子公司，上海电气对其概括持股比率60%，运营规模是研发、策画、出产重型燃气轮机及其发电装备、辅肌体例及零零件，发卖自产产物，供给手艺征询、手艺办事等相干配套办事。

　　2019年1**月主业务务支出141,793万元，净成本⑴6,865万元，2019年底财产总数207,619万元；欠债总数200,501万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数7,118万元）；财产净额7,118万元；2019年12月31日的财产欠债率为96.57%。

　　2020年1⑼月主业务务支出31,939万元，净成本⑸,427万元，2020年9月末财产总数219,661万元；欠债总数217,971万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数215,952万元）；财产净额1,690万元；2020年9月30日的财产欠债率为99.23%。

　　上海电气国轩新动力科技无限公司为上海电气团体股分无限公司控股子公司，上海电气对其概括持股比率47.4%，运营规模是处置新动力手艺、工具软件手艺、储能手艺、节能装备手艺范畴内的手艺开辟、手艺让渡、手艺征询、手艺办事，计较肌体例集成，电池及配件（除伤害化学品）、刻板装备、环保装备、节能装备、输配电及掌握装备、电子元器件、充电桩的发卖，刻板装备、电机装备安置（除特种装备），电力装备安置（除承装、承修、承试电力举措措施），电力扶植工程动工，工程办理办事，环保扶植工程业余动工，处置货色出入口及手艺出入口营业。

　　2019年1**月主业务务支出23,641万元，净成本⑷,462万元，2019年底财产总数86,164万元；欠债总数45,209万元（此中银行总数17,936万元，活动欠债总数27,723万元）；财产净额40,955万元；2019年12月31日的财产欠债率为52.47%。

　　2020年1⑼月主业务务支出18,825万元，净成本⑷,437万元，2020年9月末财产总数91,015万元；欠债总数54,498万元（此中银行总数17,886万元，活动欠债总数35,848万元）；财产净额36,517万元；2020年9月30日的财产欠债率为59.88%。

　　上海电气国轩新动力科技（南通）无限公司为上海电气国轩新动力科技无限公司的全资子公司，上海电气对其概括持股比率47.4%，运营规模是干净动力产物的研发、缔造和发卖等相干营业；锂离子电池的研发、出产、发卖、售后办事；储能体例、电源、充电桩的研发、出产、发卖、售后办事；锂电救急电源、电动对象研发、出产、发卖及售后办事；新动力汽车及其举措措施的经营、租借及发卖；自营和署理各种商品及手艺的出入口营业。

　　2019年1**月主业务务支出2,394万元，净成本1,035万元，2019年底财产总数102,483万元；欠债总数71,466万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数42,966万元）；财产净额31,017万元；2019年12月31日的财产欠债率为69.73%。

　　2020年1⑼月主业务务支出0万元，净成本⑺9万元，2020年9月末财产总数119,394万元；欠债总数88,457万元（此中银行总数18,000万元，活动欠债总数32,350万元）；财产净额30,937万元；2020年9月30日的财产欠债率为74.09%。

　　上海电气分布式网络动力科技无限公司由上海电气团体股分无限公司和上海夏辰新能科技合资企业（无限合资）配合投资创制，上海电气对其概括持股比率70%，运营规模是新动力科技范畴内的手艺开辟、手艺征询、手艺办事、手艺让渡，节能办理办事，智能掌握体例集成，太阳能发电手艺办事，在线动力计量手艺研发，在线动力监测手艺研发、运转功用评价办事，计较机工具软件开辟及体例集成，电机装备、通讯装备、计较机软硬件、电子产物和电池的发卖和培修。（除照章须经核准的名目外，凭业务派司照章自立展开运营勾当）。

　　2019年1**月主业务务支出9,998万元，净成本⑴,022万元，2019年底财产总数9,165万元；欠债总数9,100万元（此中银行总数5,300万元，活动欠债总数7,020万元）；财产净额65万元；2019年12月31日的财产欠债率为99.29%。

　　2020年1⑼月主业务务支出5,976万元，净成本⑴,057万元，2020年9月末财产总数6,120万元；欠债总数7,366万元（此中银行总数5,300万元，活动欠债总数5,286万元）；财产净额⑴,246万元；2020年9月30日的财产欠债率为120.36%。

　　金寨智储新动力科技无限公司为上海电气团体股分无限公司控股子公司，上海电气对其概括持股比率51%，运营规模是售电、调峰调频辅佐办事、负荷集成办事、电力储能名目开辟、扶植和运维；储能体例集成、调试等手艺办事，为概括动力办事供给储能业余办理计划（以终究工商挂号音讯为准）。金寨智储新动力科技无限公司于2019年3月28日由仁智德科技（北京）无限公司创制，2021年景为上海电气控股子公司后开端扶植。

　　上海电气亮源光热工程无限公司为上海电气控股子公司（保护简称“电气亮源”），上海电气对其概括持股比率50%，运营规模是电力业余扶植动工策画，电力扶植工程动工（限），电机装备安置，电机安置扶植工程动工（限），电站装备调试、保护及相干手艺办事；承装、承修、承试电力举措措施：工程名目办理，企业办理：处置动力科技、电力科技、刻板科技范畴内手艺开辟、手艺征询、手艺办事、手艺让渡；国际知名商业、转口商业，区内企业间的商业及商业署理；太阳能装备、电力装备的零售、出入口、回佣署理（除拍卖）及相干配套营业。

　　2019年1**月主业务务支出7,109万元，净成本⑴,520万元，2019年底财产总数2,469万元；欠债总数2,217万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数2,217万元）；财产净额252万元；2019年12月31日的财产欠债率为89.79%。

　　2020年1⑼月主业务务支出6,096万元，净成本⑺71万元，2020年9月末财产总数1,774万元；欠债总数2,251万元（此中银行总数0万元，活动欠债总数2,251万元）；财产净额⑷77万元；2020年09月30日的财产欠债率为126.89%。

　　公司另外一股东BcorrectSource HK，其控股母公司为美国亮源公司。美国亮源公司算作环球规模内唯一的有正式商运名目考证的光热手艺公司，以环球最早进的光热CSP手艺为电气亮源供给手艺撑持。基于美国亮源公司弗成替换的手艺气力和已投运名目的贸易感化力，同时思索到美国亮源公司算作手艺型公司的经营形式，此项确保由上海电气全额确保，从差别维度助力电气亮源成长。

　　青岛华晨伟业电力科技工程无限公司为上海电气控股子公司，上海电气对其概括持股比率46%，运营规模是电力手艺征询办事，电力工程调试、运转保护及手艺研发、手艺让渡，承装（修、试）电力举措措施，电力工程，电力装备安置（以上须经电力部分核发的承诺证展开运营勾当），零售：电力装备、崎岖压电器掌握元件及成套装备、化工产物及质料（不含伤害品），货色及手艺出入口（法令行政律例制止类名目不得运营，法令行政法范例围类名目承诺后运营）。（照章须经核准的名目，经相干部分核准前方可展开运营勾当）。

　　2019年1**月主业务务支出4,608万元，净成本723万元，2019年12月末财产总数5,309万元；欠债总数3,257万元（此中银行总数310万元，活动欠债总数3,257万元）；财产净额2,052万元；2019年12月31日的财产欠债率为61.35%。

　　2020年1⑼月主业务务支出2,397万元，净成本⑵58万元，2020年9月末财产总数6,936万元；欠债总数2,612万元（此中银行总数275万元，活动欠债总数2,612万元）；财产净额4,324万元；2020年9月30日的财产欠债率为37.66%。

　　上海电气慧程智能体例无限公司是上海电气团体股分无限公司控股子公司，上海电气对其概括持股比率51%。该公司创制于2019年8月28。